防范非法金融活动
多一分谨慎,少一分风险
抵制高收益诱惑,警惕非法证券活动陷阱
防控债券风险 做理性投资人

坚决不要相信内幕信息庄家拉升(敢说的都是骗子,后面一定是大坑)

坚决不要相信保证收益(敢说的都是忽悠,让他晒第三方托管的业绩)

坚决先查询公司的合格资质( 中国证券业协会网址 : 点击查询

坚决不要给个人账户打款(个人账户收款都是黑咨询)

李超副主席在2018年证券交易所一线监管国际研讨会上的致辞

发布人: 点掌投教 发布时间: 2018-09-25 13:47:34 86人气

尊敬的各位嘉宾,女士们、先生们:

  大家上午好!首先,我代表中国证监会,向各位嘉宾表示热烈欢迎!这次证券交易所一线监管国际研讨会在深圳举行很有意义。今年是中国改革开放40周年,而深圳是中国改革开放的象征,在这个会场就可以眺望深圳的主城区,大家很难想象30多年前这里还是个小渔村。

  当前,世界经济仍处于分化调整的过程中,主要发达经济体货币政策趋紧,经贸摩擦升级,一些新兴经济体出现困难,全球资本市场不太平静。在此形势下,市场参与各方都应当关心市场,维护市场。

  一年前,我们在上海会议上对加强证券交易所一线监管达成了广泛共识。尽管各国的国情、市场结构、监管体制差异较大,但都普遍重视一线监管。中国古代哲学家老子说过,九层之台,起于累土。我们抓一线监管,也必须抓好基础建设。本次研讨会以“一线监管的基础建设”为主题,正是基于这个考虑。

  证券交易所作为市场的组织者、运营者和管理者,是建立在制度规则、业务规程及技术系统基础之上的。账户体系、会员参与模式、交易结算制度等都直接影响着监管的方式和效果,尤其是市场发展很快,创新突飞猛进,必须不断适应形势变化,改进监管,夯实基础。在一线监管方面,中国有一些特色做法,同时也需要向其他监管机构虚心学习。借此机会,我想与大家分享中国证监会正在做的三件事。

  第一,推进看穿式监管。中国的证券账户是直接持有,一人一码,集中存管,为一线监管提供了基础支撑。值得一提的是,在中国内地与香港的共同努力下,沪深港通北向看穿机制即将实施,通过为北向投资者配发识别码,实现了看穿式监管与间接持有体系的对接。

  第二,强化会员对客户交易行为的管理。会员有了解客户的优势,也有这个义务。很多国家在这方面有成熟的做法值得借鉴。近两年,我们通过修订规则、完善系统、开展培训、现场检查等措施,督促会员落实好客户管理的职责,筑牢第一道防线。为更好发挥会员的作用,从今年6月起,我们启动了一项比较庞大的培训计划,准备在两年内对全国1万多家证券公司营业部负责人全部培训一遍。

  第三,加快监管科技建设。伴随着大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展,资本市场变得更加复杂,监管技术和能力的提升也有了更多可能。我们制定并正在实施监管科技总体建设方案,充分运用技术手段监测市场风险,给上市公司和投资者画像,识别跨境、跨交易所、跨账户异常交易,精准打击违法违规行为。在这方面,交易所是主力军。希望大家加强交流,共同探索。

  女士们、先生们!

  中国的资本市场本身就是改革开放的产物。在不到30年的时间里,形成了多层次资本市场体系的基本架构,服务实体经济的能力不断增强。事实证明,只有坚定推进改革开放,资本市场才能充满活力。

  今年以来,中国资本市场的改革开放全面提速。包括:推动完善上市公司股份回购制度,推进员工持股计划试点,大幅放宽证券期货基金经营机构外资持股比例限制,扩大沪深港通每日额度,进一步放开外国人开立证券账户,原油期货成功上市,积极筹备沪伦通,等等。我们深知,中国的资本市场还是一个成长中的市场,有广阔的空间,也有成长的烦恼。我们将继续按照市场化、法治化、国际化的方向,以更大的力度推进资本市场改革开放,扩大境内外合作。世界经济需要合作,各国金融需要合作,各国资本市场同样需要合作。我希望借这次研讨会的机会,加强各交易所沟通、学习与交流,共同促进各国资本市场健康发展。

  谢谢大家!

来源:2018-09-21 证监会

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