在线互动 满意度调查 意见反馈

易俊:投资者维护自身合法权益,从读懂上市公司报告开始

发布人: 点掌投教基地 发布时间: 2022-03-16 09:33:00

       在3·15国际消费者权益日到来之际,点掌投教基地特别策划了以“理性认识市场,投资量力而行”为主题的3·15特别访谈节目。上海市信息服务业行业协会独家授权法律顾问、上海至合律所高级合伙人易俊做客点掌直播间,讲述了投资者权益的内容、如何防止权益被侵犯、权益被侵犯该如何维权,以及读懂上市公司报告、保持理性投资的重要性。

       易俊表示,投资者权益包括知情权、公平交易权等,只有在获得信息公平公正的情况下,自主做出相应的判断才是一个合规合法的市场;当这些权益遭到侵犯导致损失,投资者有权利主张赔偿。这些信息多体现在上市公司的公告中,如上市公司的重组、重大收购、财报,这样的信息需要公平、真实、没有重大遗漏,然后及时公告示众。但是有很多上市公司或者发行人根据自己的不合法诉求做出损害投资者的行为,这些都是证券市场所不能容忍的。

       如何防止权益被侵犯呢?易俊指出:首先,不要轻信金融销售人员提出的保障收益承诺,这是违规的操作。其二,进行证券投资行为时不要盲目,多读上市公司公告做背景调查,如果上市公司正在被证监会处罚或者调查,投资者继续投资、盲目抄底需要自行承担责任。

       投资者权益被侵犯了怎么办?易俊向投资者讲述了“先行赔付”的概念,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。投资者可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。这个制度是新证券法的规定,可以大大缩短投资者因受到损失去索赔的周期,如万福生科案件中,在发行欺诈信息披露之后,作为保荐人和主承销商的平安证券在这件事之后组成“先行赔付基金”,赔付效果是不错的,证监会也因此对万福生科进行从轻处罚。先行赔付也打开了和投资者协商的渠道,是对投资者权益的保障,其次也给发行人改正的机会。

       2022年1月21日,虚假陈述的司法解释最新出台,在最新的司法解释中,只要有证据证明虚假陈述的行为发生,就可给予立案,这就给投资者索赔时间大大缩短。并且“诱多型”和“诱空型”的虚假陈述都有明确规定,同时在预测型的业绩预报中,但如果基于某些情况做的预报是显而不合理的,也可以作为虚假陈述的证据,这些都从多方面保证投资者的权益。

       现如今,我国的证券市场飞速发展,证券种类、市场层次、交易方式都发生了翻天覆地的变化,法律法规也在日益完善,投资者需要理性判断市场,千万不要抱有侥幸的心理。易俊表示,认真吸取证券相关知识,读懂上市公司公告,是理性面对市场、降低投资风险的重要方式。

分享到: