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A股首只CDR完成申购 投资者持有须缴纳存托费

发布人: 点掌投教 发布时间: 2020-10-21 09:21:01

      19日,A股首只CDR完成申购。与普通A股相比,CDR交易的不同之处在于,投资者如果持有CDR,需逐日缴纳存托服务费。

      九号公司招股书(注册稿)专门披露了存托凭证持有人(投资者)需直接或间接支付的费用。招股书显示,根据存托协议约定,存托人(工商银行)向投资者提供建立并维护投资者名册,向投资者发送通知等文件,参加股东大会并根据投资者意愿行使表决权等权利,向投资者派发红利、股息等服务,委托中登公司向投资者逐日收取存托服务费。该费率标准为0.01元每份每年。

      据了解,九号公司的存托人为工商银行,托管人为工商银行(亚洲)。九号公司向工商银行(亚洲)发行股票,工商银行以工商银行(亚洲)持有的九号公司股票为基础,在境内发行CDR。每1股股票对应10份CDR。本次九号公司向存托人发行704万股A类普通股股票,作为转换为CDR的基础股票,对应公开发行7040万份CDR。

      记者注意到,在此前的招股说明书中,存托费率几经变化。在九号公司招股书(申报稿)中,该费率为0.1元每份每年。在九号公司招股书(上会稿)中,该标准为0.005元每份每年。

      按照目前7040万份CDR的发行量,以0.01元每份每年的存托费标准,存托人一年大概收取约70万元的存托费用。

      记者了解到,目前已有部分券商从投资者账户划扣了100元,用于今后的存托费缴纳。前几日,华东区域一家大型券商在收市后扣划了科创板投资者账户内的100元,并引发争议。随后,该券商回应称,如果投资者关闭了CDR权限,冻结的资金将立即释放。

      有券商人士向记者解释称:“其实这比较好理解,提前冻结资金是为了保障有充足存托费划扣。比如,投资者账户有10万元,买了10万元的CDR,但因为CDR的存托费是逐日划扣,现在投资者账户可用资金是0,这时候就会出现无法划扣的情况。券商出于资金安全的考虑,就提前划扣了。”

      不过,也有券商暂时不会冻结投资者账户内的资金。该券商称,根据中国登记结算公司相关规定,对于投资者持有的科创板存托凭证,将在每个交易日按自然日逐日收取存托服务费。为防止账户资金余额不足时存托服务费扣款可能导致的账户透支问题,敬请投资者在参与存托凭证交易时提前做好相应的资金安排,确保账户留有一定资金以缴纳存托服务费。

2020-10-20 来源:上证报

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