防范非法金融活动
多一分谨慎,少一分风险
抵制高收益诱惑,警惕非法证券活动陷阱
防控债券风险 做理性投资人

坚决不要相信内幕信息庄家拉升(敢说的都是骗子,后面一定是大坑)

坚决不要相信保证收益(敢说的都是忽悠,让他晒第三方托管的业绩)

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坚决不要给个人账户打款(个人账户收款都是黑咨询)

证监会对3宗案件作出行政处罚

发布人: 点掌投教 发布时间: 2018-12-17 13:28:28 7524人气

 近日,证监会依法对杭五一从业人员违规买卖股票案作出处罚,没收杭五一违法所得295,758.62元,并处以887,275.86元罚款。重庆证监局依法对王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对王亦天给予警告,并处以10万元罚款;依法对罗媛媛从业人员违规买卖股票案作出处罚,责令罗媛媛依法处理非法持有的股票,并处以6万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)

  上述案件中,杭五一作为证券从业人员,利用何某英证券账户违法买卖股票,其本人负责交易指令下达并委托他人具体操作下单交易,违反了《证券法》第四十三条的规定;王亦天作为证券从业人员,私下接受客户委托,操作6个证券账户买卖证券,违反了《证券法》第一百四十五条的规定;罗媛媛作为证券从业人员,借用其父亲罗某清证券账户,违规持有、买卖股票,违反了《证券法》第四十三条的规定。

  证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处,以严惩重罚督促从业人员提高合规意识,做到依法履职,警示从业人员敬畏法律,勿因一时贪念,突破法律红线,切实维护好行业发展秩序和投资者权益。

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