近日，证监会官网更新一份行政处罚决定书显示，两名“80后”控制使用46个账户操纵股票“朗迪集团”，通过连续买卖拉抬价格、对倒交易、虚假申报等手法操纵股价，短短5个月获利4880万元。
对于二人的操纵市场行为，证监会最终处以“没一罚二”，即违法所得4880万元，并处以9761万元罚款，合计罚没金额达到1.46亿元。
5个月获利4880万
经查，2019年11月4日至2020年4月7日。周某、韩某龙控制使用46个证券账户，采取多种手段影响“朗迪集团”交易价格和交易量，共获利4880万元。
从“朗迪集团”期间股价来看，二人“坐庄”的手法颇有耐心，且操作果断：2019年11月4日至2020年1月23日为建仓时段，2020年2月3日至2月14日为拉抬时段，2020年2月17日至4月7日为出货时段。操纵期间共计104个交易日，其中有93个交易日进行了交易。
操纵期间朗迪集团股票走势
来源：阿牛智投
操纵期间，二人账户组竞价买成交3660万股，成交金额5.79亿元，买成交量占全市场成交量超10%的交易日有44天。47个交易日买成交量排名第一。
在2020年2月3日至2月14日拉抬时段内，账户组以不低于市价申买量占该时段账户组同向总申买量平均达71.81%，同期账户组买成交量占市场成交量平均达25.76%。
在出货阶段，相关账户竞价卖成交3660万股，成交金额6.29亿元，45个交易日卖出成交量排名第一。2020年2月3日至3月13日，账户组持股占流通股比例均在5%以上，最高一度达到7.52%，具有明显的资金优势、持股优势。
操纵手法方面，二人手段颇为典型，主要是依靠盘中连续买卖拉抬价格、对倒交易、虚假申报等，操纵意图明显。
证监会认为，周某、韩某龙的上述行为构成操纵市场。其中，周某组织策划、实施交易，起主要作用；韩某龙在周某的安排下联系借用账户、签订配资协议、具体对接交易，起次要作用。
合计罚没1.46亿
与以往历次操纵市场大案中的当事人类似，本案当事人亦提出申辩意见，认为相关行为并非操纵股价，所谓具有资金、持股优势及对倒交易、虚假申报等无依据。另外，韩某龙认为，自己并非该案参与人。
对此，证监会认为，周某本人以及相关人员询问笔录、周某微信群聊天记录均显示，周某有操纵“朗迪集团”的主观意图；根据账户组交易“朗迪集团”的数据，账户组具有持股优势和资金优势，并实施连续买卖、虚假申报和对倒交易等多种方式影响股票价量，造成朗迪集团股价显著偏离市场走势。因此，相关交易行为构成操纵证券市场。
关于韩某龙是否属于操纵行为共同违法主体，证监会指出，在案证据表明，韩某龙在本案中负责联系借用账户、签订配资协议、具体对接交易等。在周某下达交易指令的微信群里，周某所下达指令明显具有操纵市场意图，韩某龙在明知周某行为系操纵证券市场的情况下，仍然根据其指令实施帮助行为，应当认定为共同违法主体。
基于此，证监会最终决定，没收周某、韩某龙违法所得4880万元，并处以9761万元罚款，其中对周某处以9273万元罚款，对韩某龙处以488万元罚款。
沪公网安备 31010702001519号